國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

  第61號

  《認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》經(jīng)2004年4月30日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。

                                                         局長  李長江

                                                         二00四年五月二十四日

認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法

  第一條  為規(guī)范認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為，加強對認證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。

  第二條  本辦法所稱的認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T，是指管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、認證培訓(xùn)教員和認證咨詢師等從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動的人員，以及認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理人員。

  本辦法所稱認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)，是指受聘于認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的人員從事的認證及認證培訓(xùn)、咨詢和業(yè)務(wù)管理的活動。

  第三條  在中華人民共和國境內(nèi)從事認證、認證培訓(xùn)、認證咨詢活動的人員應(yīng)當遵守本辦法。

  第四條  國家對管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、認證培訓(xùn)教員和認證咨詢師等從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動的人員實施統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)資格注冊制度；對認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  第五條  國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責(zé)對從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度的批準工作；對認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督管理。

  地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）按照各自職責(zé)分工，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督檢查。

  中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會承擔對從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動人員的執(zhí)業(yè)資格注冊工作。

  中國認證機構(gòu)國家認可委員會依照認可準則對認證機構(gòu)的認證人員的能力評定及使用管理活動實施認可監(jiān)督。

  認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對所聘認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實施管理。

  第六條  從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動的人員應(yīng)當向中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會申請執(zhí)業(yè)資格注冊，未經(jīng)注冊的，不得從事相關(guān)活動。

  屬于認證及認證培訓(xùn)、咨詢新領(lǐng)域、國家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊制度的，由相應(yīng)認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)建立執(zhí)業(yè)人員評價制度，并統(tǒng)一向中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會申請辦理相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格的確認，未經(jīng)確認的，不得從事相關(guān)活動。

  第七條  認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)分為專職和兼職。

  專職認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T是指將認證及認證培訓(xùn)、咨詢和有關(guān)業(yè)務(wù)管理活動作為本職工作，與1個認證、認證培訓(xùn)或者認證咨詢機構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，并固定在該機構(gòu)工作的人員；兼職認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T是指在不脫離本職工作的情況下與1個認證、認證培訓(xùn)或者認證咨詢機構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，從事認證、認證培訓(xùn)或者認證咨詢活動的人員。

  國家公務(wù)員不得從事認證、認證咨詢和認證培訓(xùn)活動。

  第八條  認證人員從事認證活動應(yīng)當在1個認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證人員，具備相關(guān)認證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認證機構(gòu)與認證培訓(xùn)機構(gòu)簽訂合同后，可以在1個認證培訓(xùn)機構(gòu)從事認證培訓(xùn)活動。

  認證人員不得受聘于認證咨詢機構(gòu)或者以任何方式，從事認證咨詢活動。

  第九條  認證培訓(xùn)人員從事認證培訓(xùn)活動應(yīng)當在1個認證培訓(xùn)機構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上的認證培訓(xùn)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。在1個認證培訓(xùn)機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證培訓(xùn)人員，具備相關(guān)認證或認證咨詢?nèi)藛T資格的，經(jīng)所在認證培訓(xùn)機構(gòu)與認證機構(gòu)或者認證咨詢機構(gòu)簽訂合同后，可以在1個認證機構(gòu)或者1個認證咨詢機構(gòu)從事認證或者認證咨詢活動。

  第十條  認證咨詢?nèi)藛T應(yīng)當在1個認證咨詢機構(gòu)從事認證咨詢活動，不得同時在2個或者2個以上的認證咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認證咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證咨詢?nèi)藛T，具備相關(guān)認證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認證咨詢機構(gòu)與認證培訓(xùn)機構(gòu)簽訂合同后，可以在1個認證培訓(xùn)機構(gòu)從事認證培訓(xùn)活動。

  認證咨詢?nèi)藛T不得受聘于認證機構(gòu)或者以任何方式從事認證活動。

  第十一條  特殊領(lǐng)域的認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準。

  第十二條  認證及認證培訓(xùn)、認證咨詢?nèi)藛T受聘于認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)時，應(yīng)當出具有關(guān)證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實、有效。

  認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)在決定聘用執(zhí)業(yè)人員時，應(yīng)當查驗所聘用的執(zhí)業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實、有效，并歸檔留存。

  認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T與認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)之間建立聘用關(guān)系的，應(yīng)當依法簽訂勞務(wù)合同，明確規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)；聘用關(guān)系解除的，應(yīng)當依法終止勞務(wù)合同。

  第十三條  認證及認證培訓(xùn)、認證咨詢?nèi)藛T從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。

  第十四條   認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動，禁止有下列行為：

  （一）在不符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機構(gòu)或者單位，從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動；

  （二）不具備注冊資格或者未經(jīng)確認、批準，從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動；

  （三）出具虛假或者失實的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄；

  （四）增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標準或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認證及認證培訓(xùn)、咨詢程序；

  （五）作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

  （六）接受認證及認證培訓(xùn)、咨詢客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

  （七）在認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的認證人員與認證咨詢機構(gòu)、認證咨詢活動存在或者發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系；在認證咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員與認證機構(gòu)、認證活動存在或者發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系；

  （八）認證機構(gòu)的工作人員在認證活動中與認證咨詢機構(gòu)的工作人員存在利害關(guān)系或者可能對認證公正性產(chǎn)生影響，未進行回避；

  （九）對所在執(zhí)業(yè)的認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實情況；

  （十）惡意誹謗或者詆毀其他認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)及其人員；

  （十一）其他違反認證及認證培訓(xùn)、咨詢有關(guān)規(guī)定的行為。

  第十五條  國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項詢問認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T及其執(zhí)業(yè)的機構(gòu)，有關(guān)人員和機構(gòu)應(yīng)當積極配合。

  第十六條  認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第八條、第九條和第十條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

  第十七條  認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十四條第（三）項規(guī)定的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

  第十八條  認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T，違反本辦法第十四條其他規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上1年以下的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年直至撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

  第十九條  認證及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)對其執(zhí)業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)的，處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以32萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

  第二十條  認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會不再受理其注冊申請。

  第二十一條  國家認監(jiān)委對被停止執(zhí)業(yè)、撤銷執(zhí)業(yè)資格的認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T予以公布。

  第二十二條  本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責(zé)解釋。

  第二十三條  本辦法自2004年8月1日起施行。